本文目录一览：
- 1、证券从业考试基础知识考点:证券公司的主要业务
- 2、证券基础知识第七章重点:合规总监的职责
- 3、证券市场基础知识分值分布,重点是哪几章
- 4、证券市场基础知识
- 5、证券市场基础知识具体有哪些?
- 6、证券从业考试内容介绍,附学习建议
证券从业考试基础知识考点:证券公司的主要业务
证券公司四大业务有：经纪业务，发行与承销业务，自营业务，资产管理业务。业务范围如下：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；其他证券业务；并购。
证券经纪商。即证券经纪公司。代理买卖证券的证券机构，接受投资人委托、代为买卖证券，并收取一定手续费即佣金。证券自营商。
证券公司主营业务有哪些 篇1 主要有九大业务，分别是：证券经纪业务，证券投资咨询业务，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务；证券承销与保荐业务，证券自营业务，证券资产管理业务，融资融券业务，证券公司中间介绍(IB)业务，直接投资业务。
（1）证券经纪；（2）证券投资咨询；（3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；（4）证券承销与保荐；（5）证券自营；（6）证券资产管理；（7）其他证券业务。
、属于私募证券的形式有：我国信托投资公司发行的信托、商业银行和证券公司发行的理财、上市公司取定向增发方式发行的有价证券。 3按证券所代表的权利性质分类：股票、债券、其他证券。
证券基础知识第七章重点:合规总监的职责
***明确规定：证券公司应设立“合规总监”，“合规总监”是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。任职条件：取得证券公司高级管理人员任职资格。
发表合规意见。 识别和评估合规风险，就法律、法规和政策的适用问题向公司提供指导意见。（跟踪法律法规的变化；制定合规政策和流程；识别、记录、评估及咨询具体业务中的合规风险；参与新业务或新产品的审批等）。
审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响，取有效措施，防止扰乱市场秩序。
在《证券公司合规管理试行规定》中，***明确规定：证券公司应设立“合规总监”，“合规总监”是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。
【答案】：ABD 解析：合规总监的履职保障——独立性、知情权、必要的工作条件。
证券市场基础知识分值分布,重点是哪几章
从总体上来说，第四章证券投资基金和第五章金融衍生工具这两章所占的分值最多。
注意：由于新证券法的施行，对《金融市场基础知识》考试也有一定影响，第三章中的证券业协会的职责，第四章股票发行和交易、第五章债券发行和交易等。大家在备考中要注意以新证券法为准。
金融市场基础知识 第一章：金融市场体系 考分权重：10分 重要考点举例：金融市场的概念；金融市场的功能；货币政策的概念、措施及目标；资本市场的分层特性；多层次资本市场的主要内容与结构特征。
《证券基金基础》共14章内容，分布在教材《证券投资基金》(第二版)上、下册中的第6—15章、第17—19章、第27章；其中第27章是新增章节，需要考生引起注意。
第三章证券市场主体 第一节证券发行人 掌握证券市场融资活动的概念、方式及特征。
证券市场基本法律法规：证券市场基本法律法规证券法本书共四章，内容包括：证券市场基本法律法规、证券从业人员管理、证券公司规范、证券市场典型违法违规行为及法律责任。这门科目需要在理解的基础上记忆，部分需要着重背诵。
证券市场基础知识
证券市场通过证券信用的方式融通资金，通过证券的买卖活动引导资金流动，有效合理地配置社会，支持和推动经济发展，因而是资本市场的核心和基础，是金融市场中最重要的组成部分。
股市和任何其他市场一样，是由买卖双方构成的，有的人想买，有的人想卖，这样就有可能达成交易，才能成其为市场。
．***理财、专业管理：基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种***理财的特点。
第一节 证券与证券市场 证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。可以取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。
基本分析：基本分析法通过对决定股票内在价值和影响股票价格的宏观经济形势、行业状况、公司经营状况等进行分析，评估股票的投资价值和合理价值，与股票市场价进行比较，相应形成买卖的建议。
(一)债券的定义和特征 债券的定义。(1)债券是一种有价证券，是社会各类经济主体(包括、金融机构、各类工商企业)为筹措资金而向债券投资者出具的、并且以一定利率定期支付利息和到期偿还本金的债权债务凭证。
证券市场基础知识具体有哪些?
1、必考的证券市场基础知识，包括证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金等科目。通过考试，取得资格证，过三科取得一级，过五科取得二级。证券交易证券交易是证券市场的核心环节，是指证券买卖的过程。
2、．***理财、专业管理：基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种***理财的特点。
3、证券从业资格考试科目一共有《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》两门，其中基础知识主要内容包括金融市场体系、证券市场主体等考点；法律法规包括证券市场基本法律法规、证券从业人员管理等考点。
4、股票市场基本知识需要知道哪些？股票作用 对上市公司的好处 (1)股票上市后，上市公司就成为投资大众的投资对象，因而容易吸收投资大众的储蓄资金，扩大了筹资的来源。
5、证券市场基本法律法规主要介绍各项法规、法规、规章制度等，内容比较枯燥，记忆的内容更多。考生可根据自身情况决定先报哪个科目，一般来说，选择先考金融市场基础知识，再考证券市场基本法律法规会多一点。
6、证券的基本知识，票面要素主要为四个：第一，持有人；第二，证券的标的物；第三，标的物的价值；第四，权利。证券的两个基本特征为：第一，法律特征；第二，书面特征。
证券从业考试内容介绍,附学习建议
证券从业资格考试科目一共有《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》两门，其中基础知识主要内容包括金融市场体系、证券市场主体等考点；法律法规包括证券市场基本法律法规、证券从业人员管理等考点。
证券从业考试内容介绍《金融市场基础知识》基础知识主要内容包括金融市场体系、证券市场主体、股票市场、债券市场、证券投资基金与衍生工具以及金融风险管理。概念性的东西比较多，也有少量的计算题，需要大家去理解并记忆。
证券从业资格考试内容介绍对比起国内其它入门级考试，证券从业资格考试的科目可比较少，一共只有两个科目，分别是《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。
备考证券从业资格证考试建议 合理安排学习时间 制定学习很关键，每天学习什么，学习多少内容，复习到第几章第几节，要做到心中有数。没有，三天打渔，两天晒网，到头来只能是竹篮打水一场空。
证券从业考试复习建议学习抓准核心内容证券从业资格考试涉及范围比较广泛，但多数都是基础性的知识内容。所以考生需要抓住核心内容学习。即，学会找准重点。
